证监会：试点注册制下 有需要加大IPO现场检查力度
据证监会披露的最新IPO排队企业名单显示，停止到2021年1月28日，上交所主板和中小板IPO排队企业数目分别为120家和57家，共计177家。
据全景数据监测显示，上交所科创板和深交所创业板在审企业分别为289家和459家，共计748家，新三板精选层75家。
本周(1月25日-29日)，共有15家企业上会，其中14家上会通过，上会通过率到达93.33%。
证监会共批准了5家企业的IPO批文，分别为：福莱新材、咸亨国际、东瑞股份、恋慕股份、真爱美家。
科创板过会3家，分别为：鼎阳科技、普冉股份、科德数控；创业板过会6家，分别为：汇隆新材、恒光股份、交通中央、逾越环保、森赫电梯、乾德电子。
其中，广州九恒条码股份有限公司——拟在上交所主板上市，首发未获通过，为今年否决的第一家。
2021家IPO否决“第一枪”
四大缘故原由致九恒条码冲关失败
广州九恒条码股份有限公司，建立于2002年，是一家主要从事快递物流应用质料产物的研发、生产和销售业务的公司，是海内快递物流应用质料整体解决方案提供商。
招股说明书显示，顺丰控股、申通快递、中国邮政、韵达股份、百世团体以及圆通快递等是其主要客户。
2021年1月28日，九恒条码首发上会被否，发审委对其提出询问的四大主要问题中，第一个关注的问题就是九恒条码曾经的大供应商——添城纸业。
添城纸业建立后短期内成为刊行人2017年度第四大供应商，2018年底注销，添城纸业及拥城电子控股股东李拥持股或任职的多家公司与刊行人现实控制人及其配偶存在股权或合作关系；公司、现实控制人及其配偶与供应商、客户等存在大额资金往来等问题。
发审委要求九恒条码说明李拥与公司及实控人、大股东等是否存在关联关系或其他利益放置，亦或是存在资金往来。同时要求说明添城纸业建立后短短时间便成为九恒条码的主要供应商，及突然注销的缘故原由，这其中是否有重大违法违规征象。
另外，九恒条码应收账款及逾期金额较大、主营业务毛利率颠簸较大，自然人股权更改频仍，多份对赌协议频频失败，这些都成为了本次IPO被否的主要缘故原由。
江浙IPO在审企业数目最多
据证监会最新数据显示，停止1月28日，180家(上交所主板和深交所中小板)IPO信息披露企业中(含3家终止审查)，从地域划分来看，企业最多的省份最多的是浙江省 ，共计37家；排在第二位的是江苏省 ，21家。
(图：传统板块IPO在审企业区域分布图)
据天下中小企业股份转让系统网站公然数据显示，75家企业中，从地域划分来看，广东企业存量最多，10家；其次是浙江省 ，9家；排在第三位的是江苏，8家。
(图：新三板精选层IPO在审企业区域分布图)
又一家终止精选层审查小白龙遭降层无奈离场
1月25日，新三板公司小白龙(831015.OC)公布通告称，基于公司对自身基本情况及公司因战略生长的需要等综合思量，经与主理券商相同，决议终止筹备精选层事项。
2021年1月22日，小白龙召开第三届董事会第十次集会，审议通过了《关于公司终止筹备精选层事项的议案》。
公然资料显示，小白龙于2014年8月14日挂牌新三板，是一家主营业务为积木产物的研发、生产、销售和IP的创作和运营的高新技术企业。
而在此前，停止2020年11月2日，小白龙股票由于延续60个交易日股票交易市值均低于2亿元，触发《天下中小企业股份转让系统分层管理办法》第十九条第(七)项划定的创新层挂牌公司即时降层情形。
2020年11月19日，天下股转公司对小白龙作出即时降层决议，被调出创新层并调整至基础层，不再相符精选层申报条件，公司暂停筹备精选层事项。
试点注册制靠山下
证监会：有需要加大IPO现场检查力度
1月29日，去年10月公然征求意见的《首发企业现场检查划定》正式公布实行。
证监会例行新闻公布会上，有提问称：“在试点注册制的靠山下，开展首发企业现场检查是否具有需要性？”
对此，证监会相关部门负责人示意，在试点注册制的靠山下，开展首发企业现场检查仍然有需要性。下一阶段，证监会将常态化开展问题导向、随机抽取的首发企业现场检查，聚焦重点问题，不停提升首发企业的信息披露质量。
首先，现场检查是严酷实行IPO各环节全链条羁系的主要行动。现在，IPO审核事情主要是通过“提出问题后由企业和中介机构回覆”等书面方式开展。对首发企业实行现场检查是对书面审核事情的主要弥补，有助于提升审核的针对性和有效性，对相关违法违规行为起到壮大的震慑作用，从源头上净化刊行市场环境。
其次，现场检查是督促中介机构勤勉尽责、审慎职业，施展资本市场看门人作用的一个主要抓手。上述负责人说：“现在部门中介机构仍然存在职业操守欠缺、合规意识淡薄等问题。首发企业现场检查能够有针对性地发现中介机构执业过程中存在的问题。通过加大对现场检查中发现问题的处罚力度，从而压实中介机构责任，不停提升中介机构的职业道德水平和遵法合规意识。”
最后，现场检查是落实以信息披露为焦点的证券刊行制度，不停提升信息披露质量的主要手段。开展首发企业现场检查，有助于严酷落实刊行人信息披露第一责任，周全提升公司规范治理水平和信息披露质量，不停推动资本市场高质量生长。
现场检查常态化严把资本市场入口关
首发企业的现场检查已经常态化。最新一次的随机抽取检查企业是在2021年1月14日。
中国证券业协会于2021年1月14日组织完成了对申请在主板、中小板上市的首发企业信息披露质量抽查的抽签事情，介入抽签为2021年1月8日前受理的企业共29家，其中被抽到企业为永安期货股份有限公司、上海建工建材科技团体股份有限公司。
在此之前，已有多次随即抽取现场检查名单的放置。
市场体贴，《首发企业现场检查划定》公布后，证监会下一步有何详细行动？
证监会相关部门负责人示意，证监会将以贯彻实行新《证券法》为契机，坚持以信息披露为焦点，常态化开展问题导向及随机抽取的现场检查，聚焦重点问题，不停提升首发企业信息披露质量。针对现场检查中发现的刊行人信息披露及中介机构执业质量问题作出分类处置，对信息披露违法违规保持高压态势，压严压实中介机构责任。坚持从严审核，严把资本市场入口关，支持优质企业上市，起劲打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。
最新拟IPO企业排队名单
(停止2021年1月28日)
